| 太阳城娱乐平台审计局审计事业费绩效自评报告 |
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太阳城娱乐平台审计局审计事业费绩效自评报告
评价单位（盖章）：太阳城娱乐平台审计局 时间：2020年 6月30日 目 录
五、主要经验及做法、存在的问题及原因分析 10
为了进一步规范财政资金管理，牢固树立预算绩效理念，强化部门支出责任意识，提高财政资金使用效益。根据《太阳城娱乐平台关于全面推进预算绩效管理的实施意见》的要求，对我局2019年度审计事业费项目绩效进行了自评。现将具体情况报告如下： 一、基本情况 （一）项目概况。 2019年，财政预算安排我局专项审计事业费140万元，实际拨款140万元。该资金主要用于补助审计业务工作相关的办公费、会议费、培训费、差旅费、软硬件设备购置及购买社会力量服务审计等。一年来，审计工作在推动政策落实、促进深化改革、保障经济安全、维护民生利益、推进反腐倡廉等方面发挥了重要作用。 （二）项目绩效目标。 2019年，我局共完成审计署、省审计厅统一组织的审计项目26个，全市组织审计项目33个，通过购买社会服务的方式开展审计项目3个；召开审计相关业务会议5次，编制印刷经济责任审计知识手册等审计宣传资料5000余份；同时做好信息化设备的更新，购置服务器2台，更新电脑设备10台，加强金审机房设备的维护；对审计业务等各类档案开展数字化扫描工作；自主研发建成了太阳城娱乐平台审计整改管理系统，实现了审计整改情况动态管理、实时监控，同时加强审计人员业务知识培训，积极举办各类审计业务培训5次，不断提升审计人员自身素质。 二、绩效评价工作开展情况 （一）绩效评价目的、对象和范围。 此次绩效自评工作主要围绕我局2019年审计事业费140万元，通过绩效自评，了解我局2019年审计经费使用情况及取得的成效，发现审计经费管理中存在的问题，进一步提升财政支出规范化管理，提高审计事业费资使用效益。 (二）绩效评价原则、评价指标体系（附表说明）、评价方法等。 1.绩效评价原则。 （1）科学规范原则。绩效评价应当严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量与定性分析相结合的方法。 （2）公正公开原则。绩效评价应当符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督。 （3）分级分类原则。绩效评价由各级财政部门、各级预算部门根据评价对象的特点分类组织实施。 （4）绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应当清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 2.评价指标体系。根据财政部《预算绩效评价共性指标体系框架》等文件精神及项目的具体特点，科学合理设置可行的评价体系，绩效评价指标由一级指标（部门投入和管理目标、产出目标、效果目标和社会影响力目标）。二级指标（资金投入、财务管理、业务管理、相关数量指标、相关质量指标、时效指标、经济效益、社会效益、满意度、人力资源、配套设施等）。三级指标（资金到位率、资金管理合规性、预算执行率、审计署、省审计厅及市重点审计项目数、审计项目完成率和审计监督社会满意度等）。 3.评价方法：结合审计工作实际情况，采用核查法、询问法、分析法，开展绩效评价。 （三）绩效评价工作过程。 1.组织核查。核查了2019年审计事业费支出情况，着重核查了差旅费报销及办公设备购置等情况。 2.征求部门意见。结合审计项目实施过程情况，综合征求被审计单位的意见建议。 3.开展问卷调查。通过设计不同的问卷调查，在一定范围内发放、收集、分析调查问卷，进行评价和判断，设置一定范围的群体满意度指标来评价审计监督绩效。 4.汇总分析。依据设定的审计事业费专项支出绩效评价指标体系进行了评分，形成了综合性书面报告。 三、综合评价情况及评价结论（附相关评分表） 2019年，我局共完成审计和审计调查项目58项，查出主要问题金额34.4亿元，其中违规金额3408.77万元、管理不规范金额34.06亿元，移送有关部门处理事项10件。从绩效自评情况看，一是市审计局2019年部门整体支出绩效目标设定是科学、合理的，符合部门职责；二是预算执行真实有效，预算调整和执行进度符合财政规定；三是年度预算目标基本完成，绩效目标基本实现；四是预算支出效益高，有效保障了审计部门依法履职所需运行经费。综合上述情况，我局2019年度审计业务补助经费绩效自评结果为优。
四、绩效评价指标分析 （一）项目决策情况。 2019年年度审计项目计划，通过我局业务科室调查摸底、申报，由局党组会议集体研究，经市政府常务会议审议、市委审计委员会办公室审定后实施。 （二）项目过程情况。 项目资金的使用严格执行相关的预算财务管理制度以及单位资金管理办法;资金拨付有完整的审批过程和手续,符合部门预算批复的用途，截至2019年12月底，项目资金支出合计109.62万元，结转30.38万元，主要由于审计人员少，工作量大，培训任务未完成，计划2020年用于审计人员业务培训。 （三）项目产出情况。 一方面全力做好全年审计项目。2019年，我局完成统一组织的审计项目26个，其中重大政策措施落实跟踪审计项目2个、全市清理拖欠民营企业中小企业账款情况专项审计项目8个、惠民惠农财政补贴资金使用"一卡通"情况专项审计调查项目3个、人防领域专项审计项目3个、东西部扶贫协作资金审计1个、保障性安居工程跟踪审计项目9个；完成市本级审计项目33个，主要为年度预算执行和其他财政收支情况审计、2018年度全市特色产业发展工程贷款发放及管理使用情况专项审计调查、对全市2018年度医疗保险基金专项审计、定西体育馆项目和宝兰客专站前广场工程等9个政府投资项目审计。另一方面积极做好审计机关信息化建设和审计业务知识培训，自主研发建成了太阳城娱乐平台审计整改管理系统，实现了审计整改情况动态管理、实时监控，及时做好金审工程的修护管理；同时多形式多途径开展审计业务知识培训，从根本上解决审计业务能力薄弱的问题。 （四）项目效益情况。 2019年，我局认真履行审计职责，积极发挥审计在服务保障经济社会健康运行、推动完善监督职能等方面的作用，提高审计质量和工作效率，提升审计服务能力。同时着力于审计人员业务能力提升，加强审计队伍建设，不断提升审计服务能力；着力于改善信息网络建设，改善办公设备配备，有效提升审计工作质量和效率。 五、主要经验及做法、存在的问题及原因分析 总体来讲，我局在全面落实工作责任、切实加强绩效目标管理、提升审计服务能力等方面做了一些工作，建立了绩效评价工作机制，明确职责分工。一是制定年度绩效评价工作计划，规范评价工作流程。从专项资金的经济性、效益性与有效性等方面综合评价专项资金支出的绩效情况与绩效等级。二是围绕专项资金的预期目标，注重质量提升，综合考虑项目实施、管理水平，确立评价核心指标，不断提高专项资金绩效评价质量。三是通过评价指标结果，分析专项资金预期目标实现程度，为专项资金的规范使用提供依据;通过评价指标，为编细编实项目支出预算提供数据支持，切实做到评价结果与预算安排相结合。但还存在一些问题和不足：一是主体责任上还有待于进一步加强。二是思想认识上还有待于进一步提高。 六、有关建议 加强培训，不仅加强财务人员的培训，更要加强对项目业务人员绩效管理工作的培训。 五、其他需要说明的问题 无。
太阳城娱乐平台审计局 2020年6月30日 |
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| 责任编辑：市审计局管理员 |
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